O2c

Hvordan bliver en regulerende overvågningsansvarlige

Et svar på dette spørgsmål ligger i at forstå, hvad reglerne er. I lægmand vilkår, betyder overholdelse af gældende regler overholde eller opfylde "de love landet". Disse kan bestå af vedtægter eller love vedtaget af lovgiveren eller de regler og forskrifter skabes af forskellige afdelinger, statslige og kvasi-statslige organer, der falder ind under den udøvende gren af ​​regeringen. At tankerne tilbage til en elementær samfundsfag 101 lektion, den lovgivende gren af ​​en regering skaber loven, den udøvende gren gennemfører loven og domstolene fortolker loven. Overholdelse af lovgivningen, falder derfor hovedsagelig under regi af den udøvende gren af ​​regeringen, som fungerer gennem de forskellige enheder er nævnt ovenfor.

I modsætning til den gængse opfattelse, er overholdelse af regler ikke begrænset til en verden af ​​penge og finansiering alene, selvom vi helt sikkert tit høre mere om denne type af overholdelse. Hver eneste industri, uanset om farmaceutiske, sundhedspleje, miljø, fremstilling osv. har sin egen liste over love, regler og bestemmelser, der skal følges af alle deltagerne i denne industri. Overholdelse af lovgivningen er et dynamisk felt, hvilket betyder, at der er en konstant proces af ændring eller nye normer bliver tilføjet næsten hver dag som nye spørgsmål eller problemer identificeres! Så er hvad der præcist kræves for at blive en compliance officer? Her er indersiden scoop ...

Hvordan bliver en regulerende overvågningsansvarlige. Kvalifikationer: en uddannelse er et must.
Hvordan bliver en regulerende overvågningsansvarlige. Kvalifikationer: en uddannelse er et must.

  1. Kvalifikationer: En uddannelse er et must, ikke nødvendigvis en MBA eller kandidatuddannelse, men enten af dem ville bare fremskynde din karriere vækst. Håndtering af overholdelse af lovgivningen er en færdighed, som du plukker op i årenes løb, mens du arbejder i forskellige kapaciteter i en virksomhed eller anden organisation. Men i store konglomerater kan der være en særskilt afdeling til håndtering af overholdelse, som regel køller med risikostyring og / eller kvalitetssikring. I sådanne tilfælde kan du forvente at starte som en entry-level udøvende og arbejde din vej op til toppen rolle som Chief Compliance Officer eller anden sådan udpegning. Yderligere kvalifikationer i form af eksamensbeviser eller certificering programmer i risikostyring, sundhed og sikkerhed, operationel risiko, jura, revision & QA, etc, tilføje mere kød til den rolle.
  2. Kontinuerlig viden indsamling og læring: Som nævnt ovenfor, sikre overholdelse er en dynamisk aktivitet og en opgave for overvågningsansvarlige indebærer opholder konstant opdateret eller endog foran forventede ændringer i regler og bestemmelser og interagere konstant med de regulerende myndigheder, ved at give rettidig information og dataene som krævet i sidstnævnte. Det er overvågningsansvarlige opgave at sikre, at virksomheden ikke er i strid eller overtrædelse af regulatoriske krav, og som sådan indebærer rolle kende alle dele af virksomheden ud og ind - salg, marketing, produktion, drift, juridiske, kundeservice osv.
  3. Personlige færdigheder og egenskaber: En logisk tankeproces og samtidig bevare en evne til at "tænke ud af boksen", fremragende mennesker lederevner, en behagelig og rolig attitude, evne til at multi-opgave og en konstant interesse i at lære er et par af de færdigheder og tilskriver en compliance officer skal have. Af disse er folk ledelsen formentlig det vigtigste, ud over at behandle med de regulatoriske myndigheder, skal den overvågningsansvarlige til også beskæftige sig med hans / hendes egne kolleger. De fleste ledere vis overensstemmelse som en hindring for at drive en rentabel forretning på grund af den dokumentation procedure, registrering af afvigelser og årsagerne til det samme, og den tid at forberede forklaringer og besvare spørgsmål fra den overvågningsansvarlige.

Som en compliance officer

Som en compliance officer, er din rolle dybest set, at en vagthund, er du nødt til konstant være på vagt og på toppen af ​​spørgsmål som, og når de opstår. Mens mængden og detaljeringsgraden involveret, er enorm, vil de fleste tilsynsforordnede fortælle dig, at dette er et job, de nyder og kan synke deres tænder i (no pun intended)! Hvis dette er noget, som interesserer dig, vil de ovennævnte oplysninger helt sikkert sætte dig på rette vej.